Finanstilsynet har politianmeldt Danske Bank for markedsmanipulation.
Helt konkret har Danske Bank på vegne af sine kunder foretaget handler i markedet, som burde være foretaget uden for markedet. Dermed bliver efterspørgslen og udbuddet pumpet kunstigt op, vurderer landets finansielle vagthund.
Derudover har banken ikke haft en markedsovervågning, der var god nok til at opdage manglerne, lyder det.
»Finanstilsynet vurderer, at Danske Bank A/S har sendt urigtige og vildledende signaler til markedet om udbuddet af og efterspørgslen efter en række finansielle instrumenter ved, at Danske Bank et betydeligt antal gange over en årrække har indgået aftaler om køb eller salg af finansielle instrumenter, som ikke ændrer ved ejendomsretten til de pågældende instrumenter. Finanstilsynet vurderer derfor, at Danske Bank har overtrådt forbuddet mod markedsmanipulation, og har politianmeldt Danske Bank for dette,« skriver tilsynet i pressemeddelelse.
Markedsmanipulation
Finanstilsynet har opgjort et »betydeligt antal modsatrettede ordrer«, som Danske Bank i perioden 12. august 2016 til 22. februar 2019 har formidlet og eksekveret på vegne af kunder. Disse ordrer resulterede i, at kunderne handlede med sig selv som modpart på markedet, hvorved handlerne ikke medførte skift i ejendomsretten. Det kaldes wash trades.
»Finanstilsynet finder, at det kan udgøre markedsmanipulation, når et selskab eller en person handler med sig selv på en markedsplads. Er der behov for at nette modsatrettede ordrer ud mod hinanden, kan dette som udgangspunkt gøres udenfor markedet. Der ses derfor ikke som udgangspunkt en legitim årsag til sådanne handler,« lyder det fra tilsynet.
Siden Danske Bank er blevet gjort opmærksom på manglerne, har banken efterfølgende iværksat tiltag, der har til formål at rette op på problemerne.
Finanstilsynet har ikke undersøgt, om kursen på de finansielle instrumenter er blevet påvirket.
Også politianmeldt for manglende overvågning
Finanstilsynet vurderer desuden, at landets største bank har overtrådt sin pligt til at indføre og opretholde effektive ordninger, systemer og procedurer. Pligten skal overholdes med henblik på at afsløre og indberette handelsordrer og transaktioner med finansielle instrumenter, som kunne udgøre markedsmisbrug. Men siden 3. juli 2016 har Danske Bank »kun i et begrænset omfang« foretaget markedsovervågning af modtagne og videresendte ordrer og gennemførte transaktioner, vurderer tilsynet.
»Finanstilsynet har derfor også politianmeldt banken for dette,« fremgår det.
Danske Bank: Ingen tegn på forsætlige handlinger
Danske Bank ser med stor alvor på sagen.
»Det er en sag, vi tager meget alvorligt. Vi har ikke haft en tilstrækkelig markedsovervågning, og vi har derfor siden 2019 investeret betydeligt i at styrke systemerne og kontrollerne i tæt dialog med Finanstilsynet. De såkaldte modsatrettede handler skyldtes mangelfulde procedurer, og vi har indført nye kontroller for at undgå, at noget lignende sker igen. De enkelte handler havde en reel købs- eller salgsinteresse (rebalancering af porteføljer), og vi har ikke fundet nogen tegn på forsætlige handlinger eller på, at kunder eller markedsdeltagere har lidt skade,« udtaler Philippe Vollot, chief compliance officer i Danske Bank, i en kommentar på bankens hjemmeside.
Overtrædelse straffes ifølge Finanstilsynet med bøde i medfør af paragraf 249, stk. 1, i lov om kapitalmarkeder.
Danske Bank oplyser, at banken samarbejder fuldt ud med myndighederne, men den kommenterer ikke politianmeldelsen, så længe politiet undersøger sagen.
