Saxo Bank kræves onsdag i et retsmøde i Lyngby idømt en bøde på mellem syv og ti millioner kroner.

Omvendt præsenterer bankens forsvarer dommeren for flere grunde til, at resultatet skal være frifindelse.

Banken beskyldes for ikke i tide og nøjagtigt at have indberettet transaktioner med finansielle instrumenter, altså typisk værdipapirer.

I 98 millioner tilfælde skete der ikke en indberetning i rette tid med fuldstændige og nøjagtige oplysninger til Finanstilsynet, hævder National enhed for Særlig Kriminalitet, NSK.

Straffesagen bygger på en indstilling fra Finanstilsynet, og specialanklager Jan Hansen siger i Retten i Lyngby, at der er skærpende omstændigheder ved den påståede overtrædelse af en EU-forordning.

- Det er groft og skærpende, at det er sket over så mange måneder, siger han og nævner, at gerningen strakte sig over 42 måneder.

Han advarer imod en forholdsvis mild sanktion.

- Der bør fastsættes en bøde, der ikke af offentligheden anses for at være helt irrelevant i forhold til bankens størrelse, siger specialanklageren.

Dermed gentager han ord, som findes i en betænkning fra 2016 om bødesanktioner på det finansielle område.

Udgangspunktet for den foreslåede bøde er, at Saxo Bank i 2021, hvor lovovertrædelserne stoppede, havde en omsætning på 3,2 milliarder kroner.

Oplægget om bødens størrelse bygger på et skema over bødetakster, som bruges i forbindelse med lov om finansiel virksomhed. Man kan ifølge anklageren godt overføre det til den aktuelle sag, der drejer sig om lov om kapitalmarkeder.

Tiltalen drejer sig ikke bare om for sene og/eller fejlagtige indberetninger. Saxo Bank er også i skudlinjen for ikke at have etableret et apparat til at kontrollere, at indberetningerne var ok.

Det sidste led bør afvises af dommeren, fordi der simpelt hen ikke er hjemmel i loven til at straffe for kontrolsvigt, lyder det fra bankens forsvarer, advokat Hans Jakob Folker.

I sit indlæg præsenterer advokaten også andre grunde til frifindelse. Især er det "supervigtigt", siger han, at det var Saxo Bank selv, der opdagede og fortalte Finanstilsynet om de problemer, man havde fra januar 2018 og frem til juni 2021.

- Banken er på bolden hele tiden og har minutiøst arbejdet med at underrette, siger han.

Også en logisk brist, taler forsvareren om:

Det vil være urimeligt at straffe en virksomhed for de oplysninger, den afleverer til myndighederne i forbindelse med, at den har efterkommet en forpligtelse til at underrette myndighederne, lyder det.

I øvrigt var der ikke 98 millioner fejl, understreger forsvareren, der også nævner, at anklagemyndigheden ikke har løftet bevisbyrden, og at der er problemer i forhold til forbuddet mod selvinkriminering.

Hvis en bøde alligevel kommer på tale, er det rigtige beløb meget langt fra anklagerens påstand: Så skal den lyde på 20.000 kroner, mener forsvareren.

Dommen afsiges 29. oktober.

/ritzau/